期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))試點(diǎn)工作,規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第一章 總 則
第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))試點(diǎn)工作,規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶(hù)或者特定多個(gè)客戶(hù)的書(shū)面委托,根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定,運(yùn)用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資,并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則,恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉,保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益,公平對(duì)待所有客戶(hù),防范利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。
客戶(hù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié))根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。
期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
第二章 業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格
第六條期貨公司具備下列條件的,可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格:
(一)凈資本不低于人民幣5億元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)最近兩次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類(lèi)B級(jí);
(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(五)近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(六)具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案;
(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷,并取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢(xún)、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷,并取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人;前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(八)具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施;
(九)具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度;
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū);
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶(hù)的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等;
(三)股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件;
(四)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;
(五)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(六)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等;
(八)擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;
(九)有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說(shuō)明;
(十)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件,以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司,不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)范
第九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。
期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi),向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同,按照合同約定對(duì)客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù),承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專(zhuān)業(yè)、合規(guī)地為客戶(hù)制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略,按照合同約定管理委托資產(chǎn),控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括:
(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;
(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定,不得超出前款規(guī)定的范圍,且應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。
第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶(hù)委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的,期貨公司與客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。
期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶(hù)委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù),且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第十四條期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)。
期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益,不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶(hù)。
第十五條客戶(hù)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理,委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定,不得違反規(guī)定向公眾集資。
客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。
第十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶(hù)當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。
第十七條客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí),主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估。
期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估。
第十八條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定,由客戶(hù)自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司不得向客戶(hù)承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。
期貨公司使用的客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款,并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第十九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立或者撤銷(xiāo)所管理的賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)),申請(qǐng)或者注銷(xiāo)交易編碼,對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開(kāi)戶(hù)規(guī)定,開(kāi)立或者撤銷(xiāo)用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶(hù)及其他賬戶(hù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。
開(kāi)戶(hù)備案前,期貨公司不得開(kāi)展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。
第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶(hù)明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。
第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶(hù)能夠及時(shí)查詢(xún)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
第二十二條期貨公司可以與客戶(hù)約定收取一定比例的管理費(fèi),并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。
第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制,期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)明確約定,委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù),客戶(hù)有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十四條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù),客戶(hù)有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十五條當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形,可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的,期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。
資產(chǎn)管理委托終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù):
(一)及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用,將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù);
(二)及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù);
(三)及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)。
第四章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),確保公平交易。
第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理,其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨(dú)立,并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制,強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立,并配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,不得相互兼任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況,自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度,對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)日常交易情況和非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度,對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控,對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控,并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。
第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶(hù)之間進(jìn)行不公平交易,損害客戶(hù)合法權(quán)益。
第三十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析,防止不公平交易和利益輸送行為。
期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
第三十五條發(fā)生以下情形之一的,期貨公司資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告:
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施,或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;
(二)客戶(hù)提前終止資產(chǎn)管理委托;
(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶(hù)權(quán)益的情形。
第三十六條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。
第三十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求,在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。
第五章 賬戶(hù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)的數(shù)據(jù)信息。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
第三十九條期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。
第四十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)違法違規(guī)交易的,應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)重大異常情況的,應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的,應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施,有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。
第四十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求,妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
第四十六條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施,或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。
第四十八條期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定,涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改,同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。
第四十九條期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):
(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定;
(二)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求;
(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。
前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后,期貨公司可以繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五十條期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān):
(一)在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù);
(二)以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶(hù);
(三)接受單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額;
(四)明知客戶(hù)資金來(lái)自違規(guī)集資,仍接受其委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(五)接受未對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾的客戶(hù)的委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(六)向客戶(hù)承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失;
(七)以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶(hù)之間進(jìn)行不公平交易;
(八)占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn);
(九)以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(十)報(bào)送或者提供虛假賬戶(hù)信息;
(十一)(十一)其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第七章 附 則
第五十一條本辦法第二條所稱(chēng)期貨公司接受特定多個(gè)客戶(hù)的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第五十二條期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資于本辦法第十二條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的非期貨類(lèi)品種的,應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求。
第五十三條本辦法自2012年9月1日起施行。